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投资者识别码制度于9月17日正式实施

2019-07-02 19:27:50

投资者识别码制度于9月17日正式实施

2018年8月24日正规配资平台证券监督管理委员会经与香港证券及期货事务监察委员会协商一致。投资者识别码制度将于2018年9月17日正式实施。

根据协商拟定的识别机制,每位使用沪深港通北向交易的客户会按照标准格式编派一个券商客户编码。向港交所提供客户的识别信息时,也要把识别信息提交给内地交易所。当投资者提交北向交易买卖盘时,必须全部加上适当的券商客户编码。

关于“一户一码”其实在内地的A股市场实行很多年了。所以监管机构能够做到穿透式监管,只要发现交易异动,可看到交易席位具体的投资者。但是在香港的股票交易市场中,监管机构只能看到席位,具体的人是没有办法看到的。,除非该投资人的交易行为触犯法律,监管机构才能到券商处取证调查。

当前港实行的交易机制,监管层只有在投资者触犯法律时才能够向券商查询其个人信息,故一般交易时并不能够识别账户。“由于无法确认投资者的真实身份,就会有人通过沪深港通这个路径进行操纵市场。通过沪深港通操纵内地A股市场的案例还是挺多的。。

2016年上交所发现的“唐汉博案”:当时唐汉博等人通过“沪股通”,实现对A股小商品城(600415)的股价操纵。今年5月18日,正规配资平台证监会新闻发言人高莉在发布会上表示,近期又查获了一起利用沪港通账户跨境操纵市场案件。证监会调查在2015年12月至2016年8月期间,有两家涉案私募基金机构中的从业人员预先合谋,集中6个资管产品募集的资金,通过多个在香港开立的沪港通账户,利用资金优势操纵“菲达环保”等4只沪市股票,交易金额达约33亿元,获利超过2000万元。发生这些操控市场的案件是由于无法对账户的真实性进行把握。只要投资者识别码制度,这将可以严厉打击操纵市场的人。

根据相关数据统计,在2017年全年证监会作出行政处罚决定就有224件。罚没款金额74.79亿元,同比增长74.74%,市场禁入44人,同比增长18.91%,行政处罚决定数量、罚没款金额、市场禁入人数再创历史新高。

在国际金融危机后,全球法人机构识别编码的推广,让穿透式监管在技术上成为可能。

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