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快看丨科创板上市委首次审核会议结果揭晓,微芯生物等三家企业百分百过关

2019-06-26 13:58:17

经过长达数小时的审议会议后,首批通过科创板上市选拔的选手名单终于出炉。

6月5日晚间,上交所发布科创板上市委2019年第1次审议会议结果公告,深圳微芯生物科技股份有限公司、安集微电子科技(上海)股份有限公司、苏州天准科技股份有限公司3家企业均获批“首发”。

《科创板股票发行上市审核规则》和《科创板股票上市委员会管理办法》规定,在发行上市审核中,上市委主要侧重于对本所发行上市审核机构出具的审核报告及发行上市申请文件进行审议,就审核报告的内容和发行上市审核机构提出的初步审核意见充分讨论后进行合议,按照少数服从多数的原则,形成同意或不同意发行上市的审议意见。

上交所将结合上市委审议意见,出具同意发行上市的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。本所如作出同意发行上市的审核意见,将按程序报送证监会履行发行注册程序;作出终止发行上市审核决定的,将按规定终止发行上市审核程序。

按照流程,证监会履行发行注册程序,20个工作日内对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定。这也意味着上述三家公司离正式登陆科创板已仅有一步之遥。

三家过会企业中,微芯生物属于医药制造业,注册地为广东,保荐机构为安信证券;天准科技属于专用设备制造业,注册地在苏州,保荐机构为海通证券;安集科技属于计算机、通信和其他电子设备制造业,注册地是上海,保荐机构为申万宏源证券。

从排队时间上看,微芯生物拿到“准考证”的时间最早,为3月27日,天准科技和安集科技的上市申请则分别于的4月2日和3月29日获得受理,三家公司平均排队时间约为63天。

从问询情况来看,微芯生物和天准科技均经过了3轮问询后才获得上会机会,分别被问询了58和62个问题。而安集科技则只接受了两轮问询,但问题总数也达到了60个。

根据公告披露的上市委会议提出问询的主要问题,微芯生物被要求说明发行人未来是否存在亏损的较大可能性,安集科技被问及研发费用中的折旧摊销占公司总折旧摊销金额比较高的合理性等,天准科技被提问的问题包括说明未来是否仍将采用外购核心零部件的经营模式、产品是否存在被替代的风险等。

此外,上市委员会还对微芯生物和天准科技分别出具了两条审核意见,其中要求微芯生物补充披露未来是否存在亏损的较大可能性以及《深圳市坪山区人民政府关于微芯生物制药厂区的情况说明》的相关内容,要求天准科技补充披露对存货相关会计处理必要的风险提示、与可比公司的产品和技术基础存在的差异。

截至6月5日,已有117家企业的科创板上市申请获得受理,其中3家已过会,96家已问询,九号机器人有限公司、江苏联瑞新材料股份有限公司和武汉科前生物股份有限公司3家为中止审核状态。

根据安排,科创板上市委将于6月11日和6月13日召开第二、三次审议会议。其中,第二批上会企业为福建福光股份有限公司、烟台睿创微纳技术股份有限公司、苏州华兴源创科,第三批则是澜起科技、天宜上佳、杭可科技三家企业。

经过长达数小时的审议会议后,首批通过科创板上市选拔的选手名单终于出炉。

6月5日晚间,上交所发布科创板上市委2019年第1次审议会议结果公告,深圳微芯生物科技股份有限公司、安集微电子科技(上海)股份有限公司、苏州天准科技股份有限公司3家企业均获批“首发”。

《科创板股票发行上市审核规则》和《科创板股票上市委员会管理办法》规定,在发行上市审核中,上市委主要侧重于对本所发行上市审核机构出具的审核报告及发行上市申请文件进行审议,就审核报告的内容和发行上市审核机构提出的初步审核意见充分讨论后进行合议,按照少数服从多数的原则,形成同意或不同意发行上市的审议意见。

上交所将结合上市委审议意见,出具同意发行上市的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。本所如作出同意发行上市的审核意见,将按程序报送证监会履行发行注册程序;作出终止发行上市审核决定的,将按规定终止发行上市审核程序。

按照流程,证监会履行发行注册程序,20个工作日内对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定。这也意味着上述三家公司离正式登陆科创板已仅有一步之遥。

三家过会企业中,微芯生物属于医药制造业,注册地为广东,保荐机构为安信证券;天准科技属于专用设备制造业,注册地在苏州,保荐机构为海通证券;安集科技属于计算机、通信和其他电子设备制造业,注册地是上海,保荐机构为申万宏源证券。

从排队时间上看,微芯生物拿到“准考证”的时间最早,为3月27日,天准科技和安集科技的上市申请则分别于的4月2日和3月29日获得受理,三家公司平均排队时间约为63天。

从问询情况来看,微芯生物和天准科技均经过了3轮问询后才获得上会机会,分别被问询了58和62个问题。而安集科技则只接受了两轮问询,但问题总数也达到了60个。

根据公告披露的上市委会议提出问询的主要问题,微芯生物被要求说明发行人未来是否存在亏损的较大可能性,安集科技被问及研发费用中的折旧摊销占公司总折旧摊销金额比较高的合理性等,天准科技被提问的问题包括说明未来是否仍将采用外购核心零部件的经营模式、产品是否存在被替代的风险等。

此外,上市委员会还对微芯生物和天准科技分别出具了两条审核意见,其中要求微芯生物补充披露未来是否存在亏损的较大可能性以及《深圳市坪山区人民政府关于微芯生物制药厂区的情况说明》的相关内容,要求天准科技补充披露对存货相关会计处理必要的风险提示、与可比公司的产品和技术基础存在的差异。

截至6月5日,已有117家企业的科创板上市申请获得受理,其中3家已过会,96家已问询,九号机器人有限公司、江苏联瑞新材料股份有限公司和武汉科前生物股份有限公司3家为中止审核状态。

根据安排,科创板上市委将于6月11日和6月13日召开第二、三次审议会议。其中,第二批上会企业为福建福光股份有限公司、烟台睿创微纳技术股份有限公司、苏州华兴源创科,第三批则是澜起科技、天宜上佳、杭可科技三家企业。

实习记者|朱佳方

科创板上市委6月5日将召开第1次审议会议,审议微芯生物、安集微电子和天准科技的发行上市申请。

上海证券交易所5月27日发布了科创板上市委2019年第1次审议会议公告,将于6月5日召开第1次审议会议,审议深圳微芯生物科技股份有限公司、安集微电子科技(上海)股份有限公司、苏州天准科技股份有限公司等3家企业发行上市申请。

同时,3家企业的科创板首次公开发行股票招股说明书(上会稿)也于今日公示,成为第一批跨入到上市委会议审议阶段的企业。

科创板股票发行上市审核流程全程分为五个阶段,分别为受理、问询、上市委会议、证监会注册、发行。

上市委召开会议对上交所审核机构出具的审核报告及发行人上市申请文件进行审议,与会委员就审核机构提出的初步审核意见,提出审议意见。上市委员会通过合议形成同意或者不同意发行上市的审议意见。如果审议时需要,上市委员会可以要求对发行人代表及其保荐人进行现场问询。

科创板上市委的每次审议会议由5名委员组成,召集人采取轮值制度,委员按抽签确定,并需满足相关专业和界别结构要求。上市委审议会议召开前,参会委员撰写委员工作底稿,并根据需要提交拟向发行人问询的问题。审议会议的主要议程包括审核人员汇报审核情况和初步审核意见、委员发表意见、委员讨论形成合议意见等主要环节。

上交所结合上市委审议意见,会出具同意或不同意发行上市的审核意见。如审核意见为同意则报送证监会,为不同意则终止上市发行审核。

深圳微芯生物科技股份有限公司、安集微电子科技(上海)股份有限公司、苏州天准科技股份有限公司等3家企业目前都经过了审核机构多轮问询,其中微芯生物已披露三轮问询回复,其余两家企业已披露两轮问询回复。微芯生物、安集微电子、天准科技分别由安信证券、申万宏源证券、海通证券保荐,分属医药制造业、计算机通信和其他电子设备制造业、专用设备制造业。

原标题:科创板开板倒计时!为何这3家企业率先进入“终极考核”

科创板开板进入倒计时阶段。5月27日,上海证券交易所发布科创板上市委2019年第1次审议会议公告,宣布将于6月5日13时召开第1次上市委审议会议,审议深圳微芯生物科技股份有限公司(简称“微芯生物”)、安集微电子科技(上海)股份有限公司(简称“安集科技”)、苏州天准科技股份有限公司(简称“天准科技”)3家企业的发行上市申请。这标志着科创板上市委审议工作正式启动。

科创板发行上市审核分为受理、问询、上市委会议、证监会注册、发行五大阶段,进入上市委会议的企业,即将迎来交易所的“终极考核”,这将决定其是否可以拿到通行证。

为什么是这3家企业?

问询流程率先完成

值得注意的是,首批上会的3家企业,均不属于3月22日的首批受理企业,但它们较早走完了审核问询流程。其中,微芯生物经历了3轮问询,安集科技和天准科技均经历过2轮问询。上交所表示,将审议的企业已完成多轮审核问询的回复和披露,可见3轮问询并非必备流程。

微芯生物在目前科创板中审核进度最快,第二轮问询、第三轮问询微芯生物均为首家完成回复的企业。其于3月27日获得受理,4月9日进入问询阶段,随后分别于4月23日、5月14日、5月20日公布三轮问询及回复内容。

安集科技于3月29日获得受理,4月11日进入问询阶段,4月30日、5月17日分别公布两轮问询回复。天准科技于4月2日获得受理,4月14日进入问询阶段,5月5日、5月20日分别公布两轮问询回复。

从时间来看,从获得受理到上会,经历的时间约在60-70天之间,最长的微芯生物为70天,最短的天准科技为64天,取决于企业经历问询的轮次和回复的速度。

5月27日,三家企业同时公布了招股说明书上会稿,与申报稿对比,上会稿根据多轮问询的情况进行了修改和补充。

以微芯生物为例,招股书上会稿在“风险因素”一节做了较大修改,申报稿中的财务风险仅包括“应收账款上升的风险”和“开发支出、无形资产减值风险”2点,上会稿中扩充至8点,其补充的第一点为“研发支出资本化对发行人业绩影响的风险”,即为上交所第三轮问询函中的内容。上交所要求修改关于研发支出资本化对发行人业绩影响的风险表述,定量分析采用不同研发支出资本化时点对发行人报告期各期业绩的影响,微芯生物在上会稿中披露了公司将相关研发投入全部费用化后公司各期净利润的数据。

另外,对于三轮问询中均被重点关注的实际控制人认定问题,上会稿中除了在风险因素中对控制权风险进行了相应修改之外,还在介绍发行人控股股东、实际控制人基本情况时,专门增加一条“将XIANPINGLU认定为公司控股股东及实际控制人的原因”。

从盈利数据来看,这三家企业并不是目前受理企业中盈利能力最强的。截至5月27日,科创板共受理112家企业,统计其2018年归属于母公司所有者的净利润,微芯生物的归母净利润为3127.62万元,在112家企业中排名倒数第8位;安集科技为4496.24万元,在112家企业中排名倒数第12位。天准科技排名相对靠前,2018年归母净利润为9447.33万元,排名第45位。

在上市标准选择方面,微芯生物和安集科技均选择第一套标准,即“预计市值不低于人民币10亿元,最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币5000万元,或者预计市值不低于人民币10亿元,最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币1亿元”。

天准科技选择了第三套标准,即“预计市值不低于人民币20亿元,最近一年营业收入不低于人民币3亿元,且最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于人民币1亿元”。

如何审议?

重点看审核问询是否有重大遗漏

根据会议公告,第1次审议会议参会上市委委员共5名,陈瑛明、周芊、陈春艳、郭雳、祝小兰,他们分别来自律师事务所、证监会派出机构、行业协会、高校、会计师事务所。

按照《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》(下称《审核规则》),每次审议会议由五名委员参加,其中会计、法律专家至少各一名。

从目前公告的阵容来看,来自法律界的专家有2名。陈瑛明为上海市瑛明律师事务所首席合伙人,郭雳为北京大学法学院党委书记、副院长、教授。来自会计界的专家有1名——祝小兰,为德勤华永会计师事务所合伙人。另外,还有1名委员周芊来自地方证监局,是浙江证监局机构监管处调研员。另外1名委员陈春艳来自行业协会,是基金业协会秘书长。

根据《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法》,拟参会委员应当于审议会议召开四个工作日前,将拟提问询问题提交上市委秘书处。上市委秘书处应当于审议会议召开三个工作日前,将问询问题告知发行人及其保荐人。

审议会议的主要议程包括,审核人员汇报审核情况和初步审核意见、委员发表意见、委员讨论形成合议意见等主要环节。上市委审议会议可根据情况,要求发行人和保荐人进行现场问询。

在具体的审议内容方面,上市委首先需要对交易所审核机构提出的审核报告和初步审核意见进行审议,重点从审核机构的审核问询是否有重大遗漏、发行人及中介机构的回复是否充分、审核机构初步意见的形成过程和判断依据是否合理,相关信息披露文件是否有利于市场判断和投资者决策等角度,发挥把关和监督作用。

在对交易所审核报告和初步审核意见进行审议中,参与审核的上市委委员对招股说明书等信息披露文件也会进行审阅,提出需要问询发行人和中介机构、提交上市委会议讨论的问题,但需要避免对发行人信息披露文件进行不必要的全面重复性审核。

上市委形成同意或者不同意发行上市的审议意见后,上交所结合上市委员会的审议意见,出具同意发行上市的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。

另外,还可能有上市委员会同意发行上市,但要求发行人补充披露有关信息的情况,发行人对相关事项补充披露后,上交所出具同意发行上市的审核意见。上交所审核通过的,向股票配资资讯证监会报送同意发行上市的审核意见、相关审核资料和发行人的发行上市申请文件。

审议会议结束当日,上交所将在网站公布审议意见及问询问题。也就是说,6月5日当天,3家企业在交易所的“初试”结果就将见分晓。

科创板何时开板?

市场预计在7月份

有投行界人士预计,三家企业可能都会过会。科创板是注册制审核,上市委采用合议制而非票决制,因此上市委通过率会非常高。预计不能通过上市委的不合格公司,更大概率是持续问询逼退申请,不会安排上会。上会不再是决定企业上市生死的唯一时点,后续发行询价环节更重要,让市场挑选上市公司,而非由审核挑选上市公司。

不过,“过会”也不意味着企业闯关成功。交易所的审核之后还有证监会注册环节。上交所审核通过的,向证监会报送同意发行上市的审核意见、相关审核资料和发行人的发行上市申请文件。

根据《审核规则》,证监会要求上交所进一步问询的,上交所向发行人及保荐人、证券服务机构提出反馈问题。

证监会在注册程序中,决定退回上交所补充审核的,上交所发行上市审核机构对要求补审核的事项重新审核,并提交上市委员会审议。上交所审核通过的,重新向证监会报送审核意见及相关资料;审核不通过的,作出终止发行上市审核的决定。

只有最终取得证监会同意注册决定后,企业才可启动股票公开发行。

6月5日首次上市委审议会议,加上之后的证监会注册环节、询价环节,市场预计,科创板开板可能要到7月份。

需要留意的是,开板时间牵涉科创板IPO申报企业财务数据有效期的问题。根据《审核规则》,发行价格确定后五个工作日内,发行人应当在上交所网站和股票配资资讯证监会指定网站刊登招股说明书。招股说明书的有效期为六个月,特别情况下发行人可以申请适当延长,延长至多不超过一个月。财务报表应当以年度末、半年度末或者季度末为截止日。

目前大部分科创板申报企业的财务报表均披露至2018年末,按最长有效期来看可以延长至7月底。若在7月底之后刊登招股书的企业,需要补充2019年的半年报财务数据。

新京报记者顾志娟编辑王进雨王宇校对卢茜返回搜狐,查看更多

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5月27日下午,上海证券交易所官网发布《科创板上市委2019年第1次审议会议公告》,公告显示,科创板股票上市委员会定于2019年6月5日下午13时召开2019年第1次上市委员会审议会议。

这意味着,在开始接受企业的上市申请之后的第70天,已经有企业成功通关“正式受理”“审核问询”这两大步骤,即将迎来上市结果揭晓前的“重头戏”:上市委会议。

一旦通过上市委的审议,下一步就将报送证监会,由证监会执行注册步骤,然后企业就可以等待正式发行上市。

毫无疑问,科创板的正式落地已经进入最后的冲刺阶段,市场普遍预期,7月份或将是科创板“梦想成真”的时间窗口。

首次上市委会议有何看点?

根据公告,科创板上市委2019年第1次审议会议将审议3家企业的首发上市申请,分别为深圳微芯生物科技股份有限公司、安集微电子科技(上海)股份有限公司、苏州天准科技股份有限公司。

其中,微芯生物是所有科创板受理企业中最先完成第二轮及第三轮审核问询的公司,因此也是此前市场普遍认为有望首家上会的企业。

微芯生物在3月27日获得申请受理,公司注册地位于广东,是一家医药制造企业,由安信证券担任保荐机构,拟融资金额8.04亿元。

安集科技的注册地位于上海,由申万宏源担任保荐机构,拟融资金额3.03亿元。安集科技在3月29日获得受理,其后在4月30日和5月17日先后完成两轮审核问询。

天准科技的注册地位于江苏,由海通证券担任保荐机构,拟融资金额10亿元。2015年至2018年期间曾在新三板挂牌交易。4月2日,天准科技的科创板上市申请获得受理,5月5日和5月20日分别完成了两轮审核问询。

那么,谁将主导这三家公司的科创板IPO命运?

公告显示,参加首次科创板发审会议的上市委委员共有5名。

澎湃新闻记者梳理了这5位委员的身份,发现包括1名律师、1名会计师、2名证监系统干部,以及1名高校教授。

他们是:上海市瑛明律师事务所首席合伙人陈瑛明,浙江证监局机构监管处调研员周芊,基金业协会秘书长陈春艳,北京大学法学院党委书记、副院长、教授郭雳,以及德勤华永会计师事务所合伙人祝小兰。

除陈瑛明是一名“60后”外,另外4位委员都是“70后”。

上市委审议会议意味着什么?

上交所在5月27日下午发布的文章中表示,在发行上市审核中,上市委审议会议是重要环节。

根据科创板业务规则,企业从申请到上市将经历六大关键流程,分别是受理、审核问询、上市委会议、报送证监会、证监会注册和发行上市。

在发行上市审核中,上市委主要侧重于对上交所发行上市审核机构出具的审核报告及发行上市申请文件进行审议,就审核报告的内容和发行上市审核机构提出的初步审核意见充分讨论后进行合议,按照少数服从多数的原则,形成同意或不同意发行上市的审议意见。

上市委审议会议结束后,上交所则将结合上市委审议意见,出具同意发行上市的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。审议结果将在上交所官网进行公示。

如果上交所作出同意发行上市的审核意见,将按程序报送证监会履行发行注册程序;如果作出终止发行上市审核决定的,则将按规定终止发行上市审核程序。显然,上市委审议会议是上述流程中的重中之重。

回顾科创板的筹备进展,短短半年时间,设立科创板并试点注册制从一个抽象的概念慢慢初现雏形。

1月30日,上交所发布科创板配套业务规则,并向社会公开征求意见。

3月1日,科创板业务规则正式发布,规则体系的基本框架已经搭建完成。

3月8日,科创板交易权限开通正式启动,多家券商上线相关功能“迎客”并受到热捧。

3月18日,科创板上市审核信息披露系统正式上线,上交所开始接受企业的上市申请。

3月22日,首批9家企业的科创板上市申请获得上交所受理。

4月4日,上交所公布第一届科创板股票上市委员会和第一届科技创新咨询委员会的委员名单。

截至发稿时间,已经有112家企业的科创板上市申请获得上交所受理,其中,90家已经进入或完成审核问询。

在筹备工作日渐完善的基础上,上交所还组织开展了3次科创板业务专项测试和三次全网测试。有券商人士对澎湃新闻记者透露,6月份将进行最后的通关测试,之前的测试中遇到的一些问题将在最后通关测试完成前解决,而通关测试,无疑意味着距离科创板正式落地已经不远。

科创板加速冲刺,市场普遍预期7月落地

随着科创板规则体系日渐完善,申报上市的企业也相继进入审核问询流程,市场上对于科创板正式落地的具体时间猜测开始渐趋一致。

“6月份估计来不及,7月份很有可能会迎来首批上市的科创板企业。总之就是快了。”一位大型券商内部人士对澎湃新闻记者这样估计。

参照创业板落地时的历史经验。2009年9月17日,创业板首次发审会召开,而创业板正式开板则是在2009年10月23日,期间只隔了短短35天。

国盛证券在近期发表的研究报告中写道,按照目前的审核进度,预计第一批科创板公司上市交易将在今年7月中上旬。

从目前受理的情况来看,首批企业技术与盈利并进,公司体量已经形成一定规模,监管层更倾向于谨慎观望,优先辅导与目前A股上市公司较为相近的、已经有盈利能力的企业上市。

展望科创板落地,国盛证券认为,科创板将进一步完善和提升目前二级市场上具有一定技术壁垒和科研能力的科技型企业的估值体系,此类科创公司与其他公司将会出现估值分化,在资本市场将会享有稀缺性估值溢价。

值得一提的是,不少投资者担心,科创板另起炉灶,是会否对主板市场产生抽血效应?对此,国盛证券分析师表示,科创板企业体量较小,对市场资金的干扰有限。《快看丨科创板上市委首次审核会议结果揭晓,微芯生物等三家企业百分百过关》相关文章推荐五:科创板首批3家过会企业诞生!受理到过会最快仅64天科创板首批过会企业诞生了!

6月5日下午,上海证券交易所科创板上市委举行2019年第1次审议会议。审议结果公告显示,首批上会的3家企业均获通过,过会率为100%。

这3家抢得头彩的企业为:深圳微芯生物科技股份有限公司、安集微电子科技(上海)股份有限公司、苏州天准科技股份有限公司。

上述3家企业的总融资规模为21.07亿元,从申请获得受理到成功过会,耗时最短的天准科技只花了64天。

获准上市基本已无悬念

澎湃新闻记者梳理科创板业务规则后发现,企业从递交申请到正式上市,这期间将经历六大关键流程,分别是受理、审核问询、上市委会议、报送证监会、证监会注册和发行上市。

在这场通关赛跑中,上市委会议室非常核心的环节。上市委委员主要是侧重于对上交所发行上市审核机构出具的审核报告及发行上市申请文件进行审议,就审核报告的内容和发行上市审核机构提出的初步审核意见充分讨论后进行合议,按照少数服从多数的原则,形成同意或不同意发行上市的审议意见。

尽管上市委的审议会议并不是最终流程,但这次通过审议会议,意味着这些企业将顺利进入下一环节,即由上交所出具同意发行上市的审核意见。

之后,按照程序要求,上交所会向证监会报送,由其履行发行注册程序。一旦证监会完成注册程序,则意味着企业的正式挂牌上市已经是指日可待。

首批过会的是三家什么企业?

微芯生物总部位于广东省深圳市,主营产品是自主研究发现与开发的新分子实体且作用机制新颖的原创新药,包括肿瘤、代谢疾病和免疫性疾病三大治疗领域。

快看丨科创板上市委首次审核会议结果揭晓,微芯生物等三家企业百分百过关

招股说明书披露的业绩数据显示,微芯生物在2016年至2018年的营业收入分别为8536.44万元、1.1亿元、1.47亿元,归属于母公司所有者的净利润分别为539.92万元、2590.54万元、3127.62万元。本次申请科创板上市的保荐机构为安信证券,计划发行股票数量不超过5000万股,占公司发行后总股本的比例不低于10%,拟融资金额8.04亿元。

安集科技的注册地在上海,公司主营业务为关键半导体材料的研发和产业化,目前产品包括不同系列的化学机械抛光液和光刻胶去除剂,主要应用于集成电路制造和先进封装领域。

招股说明书显示,公司在2018年实现营业收入2.48亿元,净利润4496万元,当年研发投入占营业收入的比例为21.64%。

本次发行由申万宏源担任保荐人,计划发行股数不低于1327.71万股,拟融资金额3.03亿元。

天准科技的注册地位于江苏省苏州市,公司主要服务于工业领域客户,通过领先产品帮助工业企业实现数字化、智能化发展,主要产品为工业视觉装备,包括精密测量仪器、智能检测装备、智能制造系统、无人物流车等。

据招股说明书显示,2018年度公司实现营业收入5.08亿元,净利润9447万元,当年研发投入占营业收入的比例为15.66%。

天准科技此前曾在2015年至2018年期间于新三板挂牌交易,本次申请登陆科创板,计划公开发行不超过4840万股,拟融资金额10.00亿元。

“官宣”至今仅六个半月,科创板推进速度惊人

从2018年11月15日,设立科创板并试点注册制首次“官宣”,到2019年1月30日,证监会和上交所发布配套业务规则并开始公开征求意见,再到如今首批企业通过科创板上市委的审议会议,约半年的时间内,科创板筹备速度惊人,取得的成果也有目共睹。

目前,科创板业务规则体系框架已经基本搭建完毕,截至6月5日中午,共有117家企业的上市申请获得上交所受理,其中,99家已获问询。除6月5日上会的3家企业外,还有6家企业即将在6月11日和6月13日分两批接受上市委的审议。

此外,上交所还先后组织开展了3次科创板业务专项测试和3次全网测试。

而从券商角度看,多家券商的内部系统改造工作已经完成,也接受了相当规模的合格客户开通交易权限。

非同一般的“科创板速度”,也能从企业的上市申请流程进度上一窥究竟。微芯生物的上市申请在3月27日获得受理,此后经历了三轮审核问询,是所有申请企业中最快完成三轮问询的公司。从3月27日到6月5日,微芯生物上会前等待了仅仅70天。

安集科技的受理日期比微芯生物晚2天,即3月29日,之后仅进行了两轮审核问询。

而天准科技等待的时间则更短,其申请是在4月2日获得受理的,之后经历了三轮审核问询,如今顺利过会,只花了短短64天。

市场普遍预期,科创板的正式落闸已经不远,随着首批过会企业名单正式出炉,下一步还会有哪些企业顺利过会?首批上市企业又会是谁?值得市场期待。《快看丨科创板上市委首次审核会议结果揭晓,微芯生物等三家企业百分百过关》相关文章推荐六:原创科创板IPO第一股?下周三科创板上市委审核3家原标题:科创板IPO第一股?下周三科创板上市委审核3家

3月30日晚间,上交所官网更新的信息显示,武汉科前生物(以下简称“科前生物”)、江苏天奈科技以及烟台睿创微纳3家获科创板受理企业遭到上交所的问询。

作为被科创板受理的首批企业中唯一一只兽用生物制药企业,科前生物成立于2001年1月,主营产品为猪用疫苗和禽用疫苗。

招股说明书显示,科前生物本次计划融资17.47亿元,资金将用于“动物生物制品产业化建设项目”“动物生物制品车间技改项目”“研发中心建设项目”“营销与技术服务网络建设项目”“信息化建设项目”“科研创新项目”以及“补充流动资金”7个项目。

目前,科创板的审理工作正在如火如荼地进行中,虽然上交所未对本次问询的内容进行公示,但从现在的情况来看,上交所正不断加大对获受理企业的信息披露的审核问询力度。

此前,上交所曾表示,将在审核问询中,针对市场广泛关注的科创代表性、技术能力、企业质量等问题进行多轮问询,通过充分的信息披露,对企业的定价、发行和上市形成市场化制约。发行人应真实、准确、完整地披露信息,保荐机构应对发行人是否符合科创板定位进行充分论证。

蓝鲸产经记者查阅科前生物的招股说明发现,该公司亦在投资风险方面进行过提示。

科前生物表示,科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定以及退市风险高等特点,投资面临的市场风险较大。具体到公司层面,科前生物将技术研发风险(包括技术创新、技术人才流失)、经营风险(包括经营资质的行政许可、生猪养殖业波动导致业绩可能下滑与市场竞争)、内控风险(管理与实际控制人控制)以及财务风险(净资产收益率下降、销售毛利率下降、税收政策)四大风险因素向投资者做出特别提醒。

然而,在众多风险因素中,蓝鲸产经记者注意到,科前生物在实际控制人控制方面的风险最受关注。

从股权结构来看,科前生物第一大股东为华农资产公司,持有科前生物本次发行前总股本21.67%的股份。而华农资产公司是华中农业大学的全资子公司。

数据显示,自科前生物成立之日起,公司即由陈焕春、金梅林、何启盖、吴斌、方六荣、吴美洲和叶长发7人共同管理。本次发行前,上述7人合计持有科前生物股份2.63亿股,占本次发行前总股本的73.1%,为科前生物共同实际控制人。

科前生物实控人股权结构图

对此,科前生物表示,为确保公司控制权稳定,陈焕春、金梅林等七人共同签署了《一致行动人协议》,明确了再未来较长时期内的一致行动关系;于此同时,科前生物亦强调,若公司共同控制人内部发生不可调和的矛盾,公司共同控制结构将受到影响,从而有可能对公司的管理决策造成重大不确定影响。

公开资料显示,截至3月30晚间,上交所已受理4批科创板企业名单,共计28家。蓝鲸产经记者综合已获受理企业名单发现,在医疗健康领域,目前共有科前生物、微芯生物及特宝生物3家生物医药企业上榜。此外还有安翰科技、贝斯达及赛诺医疗3家专业设备制造企。

3月27日,上交所在关于科创板企业受理情况的答记者问时表示,上交所对科创板企业的发行上市审核包括受理和审核问询两个主要环节。在受理环节,仅是对企业申请文件齐备性、中介机构资质等的核对,相当于申报企业获得了“准考证”,可以进入考场考试,并不表示一定能够考试通过或获得好成绩。

科创板企业上市审核流程显示,申报企业需要经过“受理-审核-上市委审议-报送证监会-证监会注册-发行上市”6大流程,整个过程堪称“过五关斩六将”。

根据证监会3月1日晚间发布的《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》和《科创板上市公司持续监管办法(试行)》,若一切顺利,第一家科创板上市企业有望最快或在半年内就能出现。(蓝鲸产经吴锐wurui@lanjinger.com)

9家科创板受理企业

晶晨半导体、睿创微纳、天奈科技、江苏北人、利元亨、宁波容百、和舰芯片、安瀚科技、武汉科前生物

8家盈利1家亏损

除和舰芯片一家公司未实现盈利外,其余8家全部实现盈利。

盈利最多的是科前生物,2018年共盈利3.89亿元。

晶晨股份、容百科技、利元亨、睿创微纳、天奈科技、安翰科技和江苏北人7家公司去年净利润分别为2.82亿元、2.11亿元、1.29亿元、1.25亿元、0.67亿元、0.66亿元和0.50亿元。

和舰芯片2018年实现营业收入36.94亿元,亏损26.02亿元。

科创板上市审核环节

1申报受理

2审核机构审核

3上市委召开审议会议

4向证监会报送

上周五(3月22日),上交所正式披露了9家科创板受理企业,分别为晶晨半导体、睿创微纳、天奈科技、江苏北人、利元亨、宁波容百、和舰芯片、安瀚科技、武汉科前生物。根据科创板上市规则,共有5套市值标准供申报企业选择。据记者统计,这9家公司中有6家公司选择了第一套标准申请上市,而其余3家都选择第4套标准申请上市。

和舰芯片募资金额最高

3月22日傍晚,上交所正式披露了9家科创板首批申报受理企业的详情。

记者对此进行了梳理,将这些企业的保荐机构、预计市值、融资金额、最近一年业绩等信息进行了整理。

从这9家公司的保荐机构分布来看,招商证券保荐了2家,民生证券保荐了2家,中信证券保荐了2家,国泰君安、长江证券承销保荐公司、东吴证券各保荐了1家。

据记者统计,这9家企业拟在科创板IPO合计募资金额为109.88亿元。其中,和舰芯片募资金额最高,达25亿元;科前生物居次席,募资金额为17.47亿元;容百科技募资金额为16亿元,排在第三。

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定,科创板一共有5套上市市值标准给拟上市企业选择:(一)预计市值不低于人民币10亿元,最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币5000万元,或者预计市值不低于人民币10亿元,最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币1亿元;(二)预计市值不低于人民币15亿元,最近一年营业收入不低于人民币2亿元,且最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入的比例不低于15%;(三)预计市值不低于人民币20亿元,最近一年营业收入不低于人民币3亿元,且最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于人民币1亿元;(四)预计市值不低于人民币30亿元,且最近一年营业收入不低于人民币3亿元;(五)预计市值不低于人民币40亿元,主要业务或产品需经国家有关部门批准,市场空间大,目前已取得阶段性成果。医药行业企业需至少有一项核心产品获准开展二期临床试验,其他符合科创板定位的企业需具备明显的技术优势并满足相应条件。

审核总体时限为6个月

记者统计发现,这9家公司中,有6家公司选择了第一套市值标准申请上市,而其余3家都选择了第四套市值标准申请上市。安瀚科技在申报材料中指出,自己符合5套市值标准中的第4套,不过还是选择第1套市值标准申请上市。

总体来看,上述9家企业最近一年大多实现了盈利,有的企业如晶晨半导体近几年的业绩还体现了较好的成长性。

上海某资深保代看了上述9家公司的申报材料后告诉记者,这些公司的业绩大多不错,预计几个月后首批登上科创板的企业质地会不错。

不过,3月22日,这9家获得上交所正式受理申请的科创板拟上市企业,还只是迈出了登陆科创板的第一步。

根据上交所科创板有关规则,科创板上市审核的主要流程包括申报受理、审核机构审核、上市委召开审议会议、向证监会报送等四个环节,审核总体时限为6个月。

因此,科创板上市申请获得受理只是过了第一关,可能还是最容易过的一关,之后还有三关真正的考验等待着发行人和保荐机构。

“影子股”今年涨幅超30%

记者注意到,9家获受理企业的股东里不乏A股上市公司(A股影子股)。值得注意的是,3月22日,张江高科、上海医药、TCL集团、创维数字、力生制药都有明显涨幅。Wind资讯统计显示,自去年11月5日宣布要开设科创板以来,已有3只“影子股”股价翻倍,其中涨幅最大的是张江高科,累计涨幅174.21%,其次为蔚蓝生物和新希望,涨幅分别为123%和103%。此外,空港股份、创维数字、TCL集团等11家企业涨幅也在50%~99%。今年以来,有20多家首批科创板受理企业背后的“影子股”涨幅在30%以上。

揭秘

上交所科创板上市审核中心

审核电子化受理首批企业只用4个工作日

“希望这又是一个见证奇迹的时刻。”3月22日近18时,在引领记者参观上交所科创板上市审核中心前,上交所相关负责人说道。

伴随着工作人员鼠标轻点,首批9家已受理企业名单对外公布。“这标志着在上交所设立科创板并试点注册制改革,在实践操作中又向前迈进了一步。”前述上交所相关负责人表示。

随之而来的一切:审核问询、回复内容、上市委意见,都将对外披露。“做到全流程电子化,将权力放在阳光下,经得起大家监督。”上交所科创板上市审核中心有关负责人说。

“这段时间,相关的审核工作人员夜以继日,加班加点。”上交所相关负责人介绍道。

3月22日18时许,记者在上交所科创板上市审核中心办公大厅外看到,办公场所内灯火通明,几乎各个工位上都有人加班。这也正契合了上交所有关领导此前所提出的“快”字。事实上,上交所完成首批申报企业的受理工作,仅用了4个工作日。3月18日,上交所上线了科创板股票发行上市审核信息披露系统,并正式开始受理审核科创板股票发行上市申请文件。根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》的规定,交易所收到注册申请文件后,5个工作日内作出是否受理的决定。

上交所科创板上市审核中心有关负责人介绍,在受理阶段,上交所主要对申请文件的齐备性、格式等作一些形式上的检查,并会关注相关中介机构人员是否受限等问题。此外,在上交所受理发行上市申请文件后十个工作日内,保荐人应当报送保荐工作底稿。

截至3月22日17时,上交所审核系统共收到13家公司提交的科创板股票发行上市申请文件。当晚公布了9家已受理企业名单,另有4家于3月21日21时后及3月22日提交申请的企业,齐备性检查仍在进行中,上交所将按规定的程序和要求,及时进行核对,作出是否受理的决定。

点击

001号

晶晨半导体成001号科创板受理企业

上周五(3月22日),科创板首批IPO申请受理企业名单相继公布,晶晨半导体(上海)股份有限公司(以下简称晶晨股份)成为首家科创板申报受理企业。

上证科审(受理)[2019]1号文件显示,上交所依据相关规定对晶晨股份报送的首次公开发行股票并在科创板上市的申请报告及申请文件进行了核对,认为该项申请文件齐备,符合法定形式,决定予以受理并依法进行审核。

作为机顶盒芯片领域的龙头企业,晶晨股份近几年在OTT盒子和电视市场取得不错的增长,其营收和净利规模已经达到主板上市的隐形“红线”。早在今年1月,晶晨股份一度准备在主板上市,但由于科创板推出在即等多方面原因,公司最终还是选择在科创板上市。

公司官网信息显示,晶晨股份的集成电路设计业务起源于美国硅谷,目前在中美两国均设有研发中心或支持和销售分支机构,产品遍及全世界80多个国家和地区,是全球最大的智能芯片供应商之一。

本次晶晨股份拟发行股份不超过4112万股,占发行后公司总股本10%,拟募资不超过15.14亿元,将投入到AI超清音视频处理芯片及应用研发和产业化项目,全球数模电视标准一体化智能主芯片升级项目,国际/国内8K标准编解码芯片升级等项目建设中。

首批

科前生物董事长是股票配资资讯工程院院士

根据科前生物的招股说明书(申报稿),公司成立于2001年,注册资本3.6亿元,是一家专注于兽用生物制品研发、生产、销售及动物防疫技术服务的生物医药企业,主要产品是猪用疫苗和禽用疫苗。作为科创板首批IPO申请受理企业,科前生物准备情况如何?3月23日,记者前去位于武汉的科前生物厂区实地探访。

厂房门口有一排树木,正逢3月底,花满枝头,颇有一番诗情画意。环绕厂房一周后,记者注意到,公司四周都围着防护栏杆,保密工作甚严。记者来到科前生物大门口,虽然正值周末,但仍有不少员工和车辆进出,且员工进出均需刷卡。公司两名工作人员以“未接到通知”为由,拒绝记者参观。

虽然未能进入科前生物厂区内部,但透过防护栏杆,记者注意到,厂区内停放着多辆车,而在厂区内标注着“自提货物交接区”的地方,还堆放着一些箱子,旁边停放着一辆卡车。在科前生物侧门处,记者发现有卡车驶入厂区。

探访过程中的一个小插曲是,在科前生物门口,记者遇到了一位投资者。他自称来自西安,爱好炒股,而且最近在关注科创板。这位投资者来武汉探亲,就顺便探访武汉两家首批受理科创板的企业。他表示,在探访科前生物之前,自己已经去过安翰科技。另外,和记者一样,他也未能进入到科前生物厂区内部。

值得一提的是,科前生物具有高校背景。虽然公司实际控制人为陈焕春等7名自然人,但第一大股东为华农资产公司,持有公司本次发行前总股本21.67%的股份。而华农资产公司是华中农业大学的全资子公司。此外,科前生物多位高管系华中农业大学教授,包括公司董事长陈焕春、副董事长金梅林、董事何启盖等,陈焕春还是股票配资资讯工程院院士。

据每日经济新闻

原标题:首批9家企业IPO获受理登上科创板还要闯三关

记者丨马晓甜

又有八家企业申请科创板上市获得了受理。

3月27日晚间,上交所网站更新了科创板上市审核项目动态。深圳市贝斯达医疗股份有限公司、深圳光峰科技股份有限公司、二十一世纪空间技术应用股份有限公司、虹软科技股份有限公司、科大国盾量子技术股份有限公司、厦门特宝生物工程股份有限公司、深圳微芯生物科技股份有限公司和苏州华兴源创科技股份有限公司上市申请成功获批。截至目前,已累计有17家企业成功进入科创板预备区。

从地域分布情况来看,8家获批企业中,广东有三家(微芯生物、贝斯达医疗、光峰科技),江苏1家(华兴源创),福建1家(特宝生物),安徽1家(科大国盾),浙江1家(虹软科技),北京1家(二十一世纪空间技术)。

从所属行业来看,医药制造业、专用设备制造业、软件和信息技术服务业以及计算机、通信和其他电子设备制造业各有两家上榜。

从保荐机构来看,华泰联合此次“独中三元”,保荐了华兴源创、光峰科技和虹软科技3家,其中虹软科技是与中信建投联合保荐,中信建投另还承担了二十一世纪空间技术的保荐工作。除此之外,第二批获批企业保荐机构还包括安信证券、国金证券、国元证券和东兴证券,各保荐了一家。

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